首页 > 现货 > 正文

一私募基金经理被罚!因利益输送被罚五年市场禁入 处3万元罚款

2020-03-13 09:55:43来源:证券日报网  

3月11日,中国证监会发布的行政处罚决定书显示,依据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定,证监会对私募基金从业人员杨卫东利益输

3月11日,中国证监会发布的行政处罚决定书显示,依据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定,证监会对私募基金从业人员杨卫东利益输送行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施,同时,给予警告并处3万元罚款。

经查明,时任中联金储(上海)投资管理有限公司(简称中联金储)期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金(简称先锋组合1号)基金经理的杨卫东存在以下违法事实:

一是账户控制和使用情况。先锋组合1号期货账户于2017年8月2日开立于海证期货有限公司,中联金储是该基金管理人,杨卫东担任基金经理负责交易决策,日盘交易由中联金储交易员负责下单,夜盘交易经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。

“王某才”期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限责任公司,王某才与杨卫东系同学关系,该期货账户资金主要来源于杨卫东,且开户后一直由杨卫东实际控制使用,由杨卫东决策并使用中联金储办公电脑或其个人电脑下单。

二是账户交易情况。在2016年12月至2018年5月期间,在“bu1809”“ag1809”等22个合约上,杨卫东先控制“王某才”账户在日盘正常开仓,随后在下一交易日夜盘集合竞价时段,“王某才”账户与“先锋组合1号”账户相互成交获利,最后“先锋组合1号”账户再平仓了结。上述期间,“王某才”与“先锋组合1号”对上述合约相互交易共918手,导致“先锋组合1号”账户亏损1,147,261.14元。

证监会表示,杨卫东的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,构成利益输送违法行为。杨卫东所实施的利用期货交易利益输送行为,持续时间长,涉及多个交易场所,导致管理基金财产亏损超百万元,违法情节严重,证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施,同时,给予警告并处3万元罚款。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。(本报记者 侯捷宁)

责任编辑:hnmd003

相关阅读

精彩推荐

阅读排行

推荐阅读