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上半年百亿私募业绩冠军遭罚,研究总监违法泄露信息明示他人交易,趋同交易近5亿,公司最新回应

2021-12-27 22:36:29来源:财联社  

财联社(深圳,记者 沈述红)讯,近日,一起百亿私募投资总监被处罚的公告引起了市场关注。

根据广东证监局12月24日披露的信息,该局对汐泰投资研究总监钟成,在2018年12月7日至2019年8月6日期间泄露未公开信息、明示他人交易,致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理,并决定责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

对此,汐泰投资在今日发布了《致投资人情况说明》,表示将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

公开信息显示,汐泰投资曾摘得上半年百亿私募收益冠军。而截至最新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均收益已回调至5.73%。此次被罚的钟成,曾先后任职广发基金和中欧基金。今年以来,由他管理的产品的平均收益率依旧有32%。其代表作“小棉袄基金”,也正是此次广东证监局披露的泄露未公开信息的产品。

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。监管函指出,该公司在持股新元科技比例达到5%时,未及时报告并公告,也未停止买卖新元科技股票。深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

汐泰投资研究总监违法泄露信息

12月24日,广东证监局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,广东证监局对汐泰投资研究总监钟成,因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局查明,2017年5月2日至今在上汐泰投资担任研究总监,并在2017年10月19日至今,担任“上海汐泰-小棉袄基金”的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的“上海汐泰-x小棉袄基金”的未公开信息泄露,给客户蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,蒋某新控制的“邹某丽”账户,根据钟成的明示下单委托交易,同期或晚于“上海汐泰-小棉袄基金”账户趋同交易股票45只,趋同交易金额高达4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。

对此,广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

汐泰投资回应

对于广东证监局的处罚,汐泰投资在12月27日的《致投资人情况说明》中,进行了回应。

该公司表示,该案已结。针对钟成这样的行为,给公司和投资者造成重大影响,公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。

“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

汐泰投资称,目前公司经营活动一切正常,管理的基金产品均正常运作。同时,公司现有从业人员积极配合公司合规管理,坚持严守法律法规及职业道德,从业情况稳定。

“目前公司核心人员未发生任何变动,我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制。”

该公司还强调,汐泰投资对本次行政处罚事件高度重视,并已开展内部自查,未发现类似违规行为。

同时,汐泰投资表示未来将进一步加强相关制度合规培训,强化全体员工的合法合规意识。“我司一直视合法合规开展业务为公司首要任务,系公司持续发展的重要基石。我们将引以为戒,始终秉持积极拥抱监管,合规发展的理念,严格遵守及执行私募基金相关法律法规,不断提升合规意识及能力。”

曾摘得上半年百亿私募收益冠军

钟成所在的汐泰投资,是业界知名的百亿私募。这家公司成立于2014年7月9日,注册资金为人民币1000万元,2015年3月登记备案成为私募基金管理人,是一家专注于基本面驱动的成长股投资的公司。

目前,该公司旗下近期净值有更新的产品共43只,其中14只处于盈利状态,亏损的也有18只,另有多只产品尚未公布最新净值。

数据显示,在今年前五个月的百亿私募收益排行榜中,汐泰投资仅排在第24位。不过6月份,该公司却以10.29%的平均收益率力压群雄,旗下产品上半年平均收益率为18.22%,摘得上半年百亿私募收益冠军。

2021年上半年百亿私募收益榜单

而截至最新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均收益已回调至5.73%。

官网资料显示,汐泰投资的投研团队均毕业于国内外名校,核心投资人员来自公募基金背景,具有长时间的组合投资管理经验。其法人兼投资总监朱纪刚,曾任广发基金基金经理和社保基金经理,管理总规模逾200亿,期间曾获金牛奖。

作为汐泰投资的基金经理,此次被罚的钟成,为上海交通大学材料科学与工程学士、复旦大学金融硕士。他也曾任职广发基金,担任机械、有色、军工研究员。2015年至2016期间,他在中欧基金事业七部任基金经理助理,曾把握住2014年的军工板块投资机会,并重仓参与了2015年至2018年新能源汽车板块行情。

今年以来,他管理的产品的平均收益率为32%。其中,“小棉袄基金”是其代表作。“小棉袄”成立于2017年10月19日,截至12月24日,该基金成立以来回报高达713.82%,年内实现收益31.34%,年化收益率高达65.06%。

其中,从成立至2019年6月28日期间,“小棉袄基金”累计收益率仅为22.98%,此后净值才开始一路波动向上突破。

有意思的是,证监局此次披露的钟成泄露未公开信息的产品,正是这只“小棉袄基金”。

非首次收监管函

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。

监管函指出,2021年10月19日,万向新元科技股份有限公司(以下简称“新元科技”)披露的《关于公司股东权益变动的提示性公告》及该公司披露的《简式权益变动报告书》显示,汐泰投资担任管理人的系列基金于2021年10月18日买入519.97万股新元科技股份,持股比例由3.38%增加至5.33%。

该公司在持股比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未停止买卖新元科技股票。

深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

巧合地是,买入新元科技数量较多恰有上述“小棉袄基金”。不过,在新元科技股价暴涨1.91倍的1个月里,“小棉袄”同期净值却并没有出现过大的波动。

股价方面,9月22日以后,新元科技的股价经历了一波凌厉的上涨,至10月22日盘中一度刷出30.82元/股的历史新高,1个月里最大涨幅高达1.9倍。在这一轮上涨之前,新元科技的股价已在底部徘徊久矣。

依据新元科技此前公告,10月18日汐泰投资旗下14产品买入该股的均价在19.801元/股至23.021元/股之间。在此之前,汐泰投资旗下产品已持有公司3.3841%的股份。这也意味着,其实际的持仓成本大概率还要低不少。

而截至12月27日,该公司的最新收盘价已跌回15.63元/股。

关键词: 上半年百亿私募业绩冠军遭罚 研究总监违法泄露信息明示他

责任编辑:hnmd003

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